1. 概述

在德國，技術(shù)發(fā)明可以通過申請(qǐng)發(fā)明專利（Patent）得到保護(hù)。（“Patent”或“專利”在德國僅指“發(fā)明專利”，而不包括“實(shí)用新型”或“外觀設(shè)計(jì)”）

德國發(fā)明專利授予具有新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性的所有技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)明（§ 1(1) PatG）。

需要注意的是，科學(xué)發(fā)現(xiàn)、科學(xué)理論、數(shù)學(xué)方法，外形的美觀設(shè)計(jì)，思想活動(dòng)、游戲、商業(yè)活動(dòng)的計(jì)劃、規(guī)則和程序，數(shù)據(jù)處理設(shè)備的程序，以及信息的呈現(xiàn)，不得授予發(fā)明專利（§ 1(3) PatG）。違反公序良俗的發(fā)明，克隆人類的方法，改變?nèi)祟惿臣?xì)胞基因特征的方法，對(duì)人類胚胎的工業(yè)或商業(yè)目的的使用，以及造成動(dòng)物痛苦卻對(duì)人類或動(dòng)物沒有實(shí)質(zhì)性醫(yī)學(xué)效用的改變動(dòng)物基因特征的方法、及借助這些方法獲得的動(dòng)物，也不得授予發(fā)明專利（§ 2 PatG）。

另外，包括生殖細(xì)胞在內(nèi)的形成和發(fā)展各階段的人類身體，以及僅是對(duì)包括基因序列和序列片段在內(nèi)的其各組成部分的發(fā)現(xiàn)，不是可以授予專利的發(fā)明（§ 1a(1) PatG）。但是，從人類身體分離的組成部分或通過其它方式采用技術(shù)方法獲得的組成部分，包括基因序列和序列片段，是可以授予專利的發(fā)明，即使該組成部分的結(jié)構(gòu)和一個(gè)自然的組成部分的結(jié)構(gòu)相同（§ 1a(2) PatG）。

另外，動(dòng)植物品種，實(shí)質(zhì)為生物性的培育動(dòng)植物的方法、及僅僅通過這些方法獲得的動(dòng)植物，以及對(duì)人或動(dòng)物身體進(jìn)行的外科手術(shù)或治療方法、在人或動(dòng)物身體上進(jìn)行的診斷方法，不得授予發(fā)明專利，但在前述外科手術(shù)、治療方法、或診斷方法中應(yīng)用的材料或材料混合物除外（§ 2a(1) PatG）。但是，當(dāng)發(fā)明主題為植物或動(dòng)物，且發(fā)明的實(shí)施技術(shù)上不限于某一種植物品種或動(dòng)物品種時(shí)，發(fā)明可以被授予發(fā)明專利；當(dāng)發(fā)明主題為一種微生物方法或其它技術(shù)方法或通過這種方法獲得的產(chǎn)品，則發(fā)明可以被授予發(fā)明專利，只要不涉及一種植物品種或動(dòng)物品種（§ 2a(2) PatG）。

當(dāng)發(fā)明不屬于現(xiàn)有技術(shù)時(shí)，則具有新穎性。現(xiàn)有技術(shù)包含了申請(qǐng)日或優(yōu)先權(quán)日前通過書面或口頭描述、使用或其它方式使公眾可以知曉的所有知識(shí)。（§ 3 PatG）

當(dāng)本領(lǐng)域技術(shù)人員無法從現(xiàn)有技術(shù)顯而易見得到發(fā)明時(shí)，則發(fā)明具有創(chuàng)造性。（§ 4 PatG）

比申請(qǐng)日或優(yōu)先權(quán)日有更早的時(shí)間優(yōu)先性、但在申請(qǐng)日或優(yōu)先權(quán)日或之后可以使公眾知曉的德國發(fā)明專利申請(qǐng)、歐洲發(fā)明專利申請(qǐng)（針對(duì)德國的指定費(fèi)需已經(jīng)繳納，PCT進(jìn)入歐洲時(shí)申請(qǐng)文件需已經(jīng)以歐專局官方語言被公布）、及PCT申請(qǐng)（德國專利商標(biāo)局需為指定局）的原始提交版本（即三類抵觸申請(qǐng)的原始提交版本），構(gòu)成評(píng)判新穎性的現(xiàn)有技術(shù)，但在評(píng)判創(chuàng)造性時(shí)不被考慮。（§§ 3(2), 4 PatG）

發(fā)明專利或發(fā)明專利申請(qǐng)的保護(hù)范圍由權(quán)利要求確定。說明書和附圖可以用于解釋權(quán)利要求。（§ 14 PatG）

發(fā)明專利的保護(hù)期限最長(zhǎng)為二十年，自申請(qǐng)日起計(jì)算（§ 16 PatG）。從申請(qǐng)日第3年起，每年都需要繳納年費(fèi) 。

2. 申請(qǐng)途徑

申請(qǐng)人可以向德國專利商標(biāo)局直接遞交申請(qǐng)。要求優(yōu)先權(quán)的情況下根據(jù)《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》需要在遞交中國在先申請(qǐng)的12個(gè)月之內(nèi)向德國專利商標(biāo)局遞交申請(qǐng)。

另外，通過PCT（“Patent Cooperation Treaty”，即《專利合作條約》的英文縮寫）途徑進(jìn)入德國也很常見。PCT申請(qǐng)進(jìn)入德國的期限為自最早優(yōu)先權(quán)日起30個(gè)月。

3. 授權(quán)程序

德國發(fā)明專利的申請(qǐng)程序大致可以分為下列三個(gè)階段：

· 階段1：遞交申請(qǐng)或請(qǐng)求進(jìn)入德國國家階段（到收到德國專利商標(biāo)局第一次審查意見通知）

· 階段2：實(shí)質(zhì)審查（從收到德國專利商標(biāo)局第一次審查意見通知，到收到授權(quán)裁定或申請(qǐng)被駁回的裁定）

· 階段3：授權(quán)公告（從收到授權(quán)裁定，到授權(quán)公告）

整個(gè)程序一般需要幾年時(shí)間，個(gè)案之間有時(shí)相差會(huì)很大。從2012年1月23日起，中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和德國專利商標(biāo)局之間開通了專利審查高速路（“PPH”）項(xiàng)目。因此，在要求中國優(yōu)先權(quán)的情況下，如果中國的在先申請(qǐng)已經(jīng)被授權(quán)或其權(quán)利要求已經(jīng)被國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)為符合授權(quán)條件，則可以通過參加專利審查高速路項(xiàng)目來加速相應(yīng)的德國發(fā)明專利的授權(quán)程序。

在德國沒有住所、經(jīng)營(yíng)地、分公司的申請(qǐng)人，其在德國專利商標(biāo)局或聯(lián)邦專利法院前涉及德國發(fā)明專利的程序必須由德國專利律師或德國律師代理。（§ 25(1) PatG）

3.1. 階段1: 遞交申請(qǐng)或請(qǐng)求進(jìn)入德國國家階段

3.1.1. 直接申請(qǐng)

直接申請(qǐng)時(shí)，申請(qǐng)文件可以用任意語言遞交。用德文之外的語言遞交時(shí)，最遲必須在遞交申請(qǐng)的三個(gè)月內(nèi)提交申請(qǐng)文件的德文翻譯，否則申請(qǐng)會(huì)被視為撤回（§ 35a PatG）。

不要求優(yōu)先權(quán)時(shí)，申請(qǐng)人需要提供給的主要信息和材料為：

· 申請(qǐng)人的英文名稱/姓名和英文地址

· 發(fā)明人的英文姓名和地址；申請(qǐng)人和發(fā)明人不一致時(shí)，請(qǐng)注明權(quán)利是如何從發(fā)明人轉(zhuǎn)移到申請(qǐng)人的（職務(wù)發(fā)明、繼承或根據(jù)合同）

· 申請(qǐng)文件的德文翻譯

要求優(yōu)先權(quán)時(shí)，自優(yōu)先權(quán)日起16個(gè)月內(nèi)需要提交中國在先申請(qǐng)的時(shí)間、國家、案號(hào)，以及中國在先申請(qǐng)文件的復(fù)印件或國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局出具的在先申請(qǐng)文件副本（優(yōu)先權(quán)證明）（§ 41 PatG）。

在申請(qǐng)日起七年之內(nèi)，申請(qǐng)人或任何第三方（該第三方并非審查程序參與方）可以向德國專利商標(biāo)局提起審查請(qǐng)求（§§ 44 (1),(2) PatG）。因?yàn)閷彶檎?qǐng)求的官方費(fèi)用并不高，因此往往在遞交申請(qǐng)的同時(shí)就可以提起包含檢索的審查請(qǐng)求，以盡早啟動(dòng)實(shí)質(zhì)審查程序。在德國專利商標(biāo)局收到審查請(qǐng)求前，申請(qǐng)人僅能更正明顯錯(cuò)誤，或更正審查員指出的錯(cuò)誤（即審查員所指出的申請(qǐng)存在的明顯問題，§ 42 PatG），或修改權(quán)利要求（§ 38 PatG）。

直接申請(qǐng)德國發(fā)明專利時(shí)可以采用電子遞交，遞交后可以立即從德國專利商標(biāo)局得到含有申請(qǐng)?zhí)柕刃畔⒌拇_認(rèn)。之后，德國專利商標(biāo)局會(huì)轉(zhuǎn)交相關(guān)的通知，比如對(duì)收到申請(qǐng)的紙質(zhì)確認(rèn)函，文件有缺陷的情況下要求補(bǔ)正缺陷的通知，有關(guān)申請(qǐng)文件公布的通知，及第一次審查意見通知等。

第一次審查意見通知會(huì)列出德國專利商標(biāo)局對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的檢索結(jié)果，并含有對(duì)專利申請(qǐng)是否滿足實(shí)質(zhì)性授權(quán)條件（單一性、清楚性、新穎性、創(chuàng)造性等）的詳細(xì)評(píng)述。

收到第一次審查意見通知后，如果申請(qǐng)人決定繼續(xù)申請(qǐng)程序，則必須在規(guī)定的期限內(nèi)（一般是四個(gè)月）針對(duì)審查員指出的問題進(jìn)行答復(fù)。

3.1.2. PCT途徑

根據(jù)PCT第45條第2款，地區(qū)專利組織（如歐洲專利組織）的成員國自己可以決定指定或選定該國家的PCT申請(qǐng)是否被視為要求進(jìn)入地區(qū)專利局進(jìn)行審查。根據(jù)此規(guī)定，德國決定指定或選定德國的PCT申請(qǐng)既能進(jìn)入歐專局地區(qū)階段也能進(jìn)入德國國家階段。

PCT申請(qǐng)進(jìn)入德國國家階段時(shí)，中國的申請(qǐng)人需要在進(jìn)入德國的30個(gè)月期限（自最早優(yōu)先權(quán)日起）內(nèi)向德國專利商標(biāo)局提交申請(qǐng)文件的德文翻譯。

因?yàn)檫M(jìn)入德國時(shí)自優(yōu)先權(quán)日起30個(gè)月的期限往往還沒有過，因此在申請(qǐng)人不明確請(qǐng)求的話，德國專利商標(biāo)局會(huì)等到30個(gè)月的期限過了之后才開始處理該申請(qǐng)（A23(1) 或A40(1) PCT）。只有在申請(qǐng)人明確請(qǐng)求的情況下，德國專利商標(biāo)局才會(huì)在進(jìn)入德國的30個(gè)月期限結(jié)束之前提前開始處理申請(qǐng)（A23(2) 或A40(2) PCT）。

申請(qǐng)人需要提供的主要信息和材料為：

· PCT申請(qǐng)的申請(qǐng)?zhí)?、國際申請(qǐng)日、最早優(yōu)先權(quán)日（如果有優(yōu)先權(quán)的話）

· 申請(qǐng)人的英文名稱/姓名和英文地址

· 發(fā)明人的英文姓名和英文地址；申請(qǐng)人和發(fā)明人不一致時(shí)，需要注明權(quán)利是如何從發(fā)明人轉(zhuǎn)移到申請(qǐng)人的（職務(wù)發(fā)明、繼承或根據(jù)合同）

· PCT申請(qǐng)的德文翻譯；在對(duì)PCT申請(qǐng)文件有修改的情況下，既要提供原始PCT申請(qǐng)文件的翻譯，也要提供修改后的申請(qǐng)文件的翻譯

在申請(qǐng)日起七年之內(nèi)，申請(qǐng)人或任何第三方（該第三方并非審查程序參與方）可以向德國專利商標(biāo)局提起審查請(qǐng)求（§§ 44 (1),(2) PatG）。因?yàn)閷彶檎?qǐng)求的官方費(fèi)用并不高，因此PCT申請(qǐng)進(jìn)入德國國家階段時(shí)就可以提起包含檢索的審查請(qǐng)求，以盡早啟動(dòng)實(shí)質(zhì)審查程序。在德國專利商標(biāo)局收到審查請(qǐng)求前，申請(qǐng)人僅能更正明顯錯(cuò)誤，或更正審查員指出的錯(cuò)誤（即審查員所指出的申請(qǐng)存在的明顯問題，§ 42 PatG），或修改權(quán)利要求（§ 38 PatG）。

PCT申請(qǐng)進(jìn)入德國國家階段的請(qǐng)求現(xiàn)在也已經(jīng)能夠采用電子遞交，在遞交的當(dāng)天即可獲得官方收到申請(qǐng)的電子確認(rèn)。不過，官方案號(hào)目前仍然會(huì)由官方之后通過紙質(zhì)通知告知。其后，德國專利商標(biāo)局會(huì)轉(zhuǎn)交相關(guān)的通知，比如文件有缺陷的情況下要求補(bǔ)正缺陷的通知，有關(guān)申請(qǐng)文件公布的通知，及第一次審查意見通知等。

第一次審查意見通知會(huì)列出德國專利商標(biāo)局對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的檢索結(jié)果，并含有對(duì)專利申請(qǐng)是否滿足實(shí)質(zhì)性授權(quán)條件（單一性、清楚性、新穎性、創(chuàng)造性等）的詳細(xì)評(píng)述。

收到第一次審查意見通知后，如果申請(qǐng)人決定繼續(xù)申請(qǐng)程序，則必須在規(guī)定的期限內(nèi)（一般是四個(gè)月）針對(duì)審查員指出的問題進(jìn)行答復(fù)。

3.2. 階段2: 實(shí)質(zhì)審查

在實(shí)質(zhì)審查階段，德國專利商標(biāo)局主要圍繞申請(qǐng)是否具有新穎性、創(chuàng)造性、單一性，以及申請(qǐng)文件對(duì)發(fā)明的披露是否清楚等來進(jìn)行審查。針對(duì)德國專利商標(biāo)局的審查意見，申請(qǐng)人可以對(duì)審查意見進(jìn)行評(píng)論并對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行相應(yīng)修改。

在德國專利商標(biāo)局做出專利授權(quán)的裁定前，申請(qǐng)人可以對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行修改，但修改不能超出原始申請(qǐng)文件的范圍。超出原始申請(qǐng)文件范圍的修改，不產(chǎn)生任何權(quán)利。（§ 38 PatG）

錯(cuò)過答復(fù)德國專利商標(biāo)局審查意見的期限時(shí)，專利申請(qǐng)將被駁回。德國專利商標(biāo)局會(huì)發(fā)出駁回申請(qǐng)的決定，自該決定送達(dá)一個(gè)月內(nèi)，還可以通過請(qǐng)求繼續(xù)處理（“Weiterbehandlung”, §123a PatG）來彌補(bǔ)，但會(huì)產(chǎn)生額外的費(fèi)用。

申請(qǐng)人在答復(fù)德國專利商標(biāo)局審查意見時(shí)，可以請(qǐng)求德國專利商標(biāo)局在準(zhǔn)備駁回申請(qǐng)的情況下給予參加聽證（“Anh?rung”, §46(1) PatG）的機(jī)會(huì)。這樣，德國專利商標(biāo)局在準(zhǔn)備駁回申請(qǐng)之前，會(huì)發(fā)出注明聽證時(shí)間和地點(diǎn)的邀請(qǐng)函。

在德國專利商標(biāo)局駁回申請(qǐng)的情況下，申請(qǐng)人還可以考慮在駁回申請(qǐng)的裁定送達(dá)的一個(gè)月內(nèi)向德國專利商標(biāo)局提起申訴（“Beschwerde”，§73 (1),(2) PatG）。

在德國專利商標(biāo)局認(rèn)為申請(qǐng)符合實(shí)質(zhì)授權(quán)條件時(shí)，會(huì)發(fā)出授權(quán)裁定書。

另外， 值得注意的是，德國發(fā)明專利申請(qǐng)人可以分離（“Abzweigung”）出德國實(shí)用新型，德國實(shí)用新型申請(qǐng)日和優(yōu)先權(quán)日與發(fā)明專利申請(qǐng)相同，分離的期限為發(fā)明專利申請(qǐng)程序結(jié)束（比如申請(qǐng)被撤回、被視為撤回、或被駁回等）或異議程序結(jié)束的月末起兩個(gè)月之內(nèi)，但必須在申請(qǐng)日起十年之內(nèi)（§ 5(1) GebrMG）。從發(fā)明專利申請(qǐng)分離出德國實(shí)用新型時(shí)，原有的發(fā)明專利申請(qǐng)程序仍繼續(xù)進(jìn)行，不受影響。

3.3. 階段3: 授權(quán)公告

德國專利商標(biāo)局的授權(quán)裁定書中附有授權(quán)的專利文本，含說明書、權(quán)利要求和附圖（在有附圖的情況下）。

如果申請(qǐng)人不同意德國專利商標(biāo)局授權(quán)的文本，則可以在授權(quán)裁定書送達(dá)的一個(gè)月內(nèi)書面提起申訴（“Beschwerde”）。

如果收到授權(quán)裁定書后立即書面表示放棄申訴權(quán)，則授權(quán)公告程序會(huì)被加快。若不就該授權(quán)裁定書面明確表示放棄申訴權(quán)，德國專利商標(biāo)局將等到前述申訴期限屆滿之后再開始安排專利授權(quán)的公告及證書的遞送。

最后，德國專利商標(biāo)局會(huì)轉(zhuǎn)交德國發(fā)明專利證書及專利文本。